政策:私募股权投资基金管理人登记及基金备案办法(试行)

2023-07-14 2038阅读
2014年1月17日,为了规范私募股权投资基金业务,保护投资者合法权益,促进私募股权投资基金行业健康发展,根据《证券投资基金法》和经中国证监会授权,中国证券投资基金业协会制定了《私募投资基金管理人登记及基金备案办法(试行)》。私募基金管理人应当向基金业协会办理基金管理人登记手续,申请成为基金业协会会员,并通过私募基金登记备案系统上传材料。私募基金管理人应当在私募基金募集完成后20个工作日内通过私募基金登记备案系统进行备案。

2014年1月17日,为了规范私募股权投资基金业务,保护投资者合法权益,促进私募股权投资基金行业健康发展,根据《证券投资基金法》和经中国证监会授权,中国证券投资基金业协会制定了《私募投资基金管理人登记及基金备案办法(试行)》。

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【定义】

私募投资基金(以下简称私募基金)是指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金,包括为投资活动而设立的由基金管理人或普通合伙人管理资产的公司或合伙企业。

【流程】

1.先向管理员注册。 私募基金管理人应当向基金业协会办理基金管理人登记手续,申请成为基金业协会会员,并通过私募基金登记备案系统上传材料。 协会将于收集全部报名材料之日起20个工作日内在网站上公告,但公司并不代表对管理者能力的认可,也不存在背书。

登记材料:基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

2、基金产品事后备案。 私募基金管理人应当在私募基金募集完成后20个工作日内通过私募基金登记备案系统进行备案。 协会将自收集全部备案材料之日起20个工作日内在网站上予以公告。

备案材料:基金名称、资金规模、投资人、基金合同(基金公司章程或合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。 3、法人基金聘请自己的管理团队管理基金的,法人基金需要作为基金管理人办理登记手续,同时作为基金履行备案手续。

4.已备案的私募基金可以申请开立证券​​相关账户。 这一点非常重要! 如果纳入监管范围,私募基金投资拟上市公司,想通过上市退出,必须要备案,否则上市时不会为你开立证券账户。已列出。

【人员管理】

政策:私募股权投资基金管理人登记及基金备案办法(试行)

从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。 满足以下条件之一:

(一)通过基金业协会组织的私募基金资格考试; (二)近三年从事投资管理相关业务; (三)协会认定的其他情形。

【信息提交】

1、每月结束后5个工作日内更新所管理私募证券投资基金的相关信息,包括基金规模、单位净值、投资者数量等。

每季度结束后10个工作日内,更新私募股权投资基金及管理的其他非证券私募股权基金相关信息,包括认购规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

每年结束后20个工作日内,更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员以及管理的私募基金的基本信息。

每年4月底前,通过私募基金登记备案系统填写经会计师事务所审计的年度财务报告。

2、重大事项应当在10个工作日内向基金业协会报告:

(一)私募基金管理人姓名及高级管理人员发生变更;

(二)私募基金管理人控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更;

(三)私募基金管理人分立、合并;

(四)私募基金管理人、高级管理人员有重大违法违规行为;

(五)依法解散、依法撤销或者依法宣告破产的;

政策:私募股权投资基金管理人登记及基金备案办法(试行)

(六)其他可能损害投资者利益的重大事项。

三、下列事项需在5个工作日内向基金业协会报告:

(一)基金合同发生重大变化;

(二)投资者数量超出法律、法规规定的;

(3)基金清算或清算;

(四)私募基金管理人、基金托管人变更;

(五)其他对基金持续经营、投资者利益、资产净值产生重大影响的事件。

【监管处罚】

1、基金业协会根据情节严重程度,可以采取私募基金管理人警告、行业内通报批评、公开谴责、暂停基金备案、取消会员资格等措施,对高级管理人员给予警告等措施以及其他从业人员,以及行业内的通报批评、公开谴责、取消资格等措施,应当记入诚信档案。 情节严重的,移交中国证监会处理:

(一)违反《证券投资基金法》和本办法规定的;

(二)在私募基金管理人登记、基金备案等信息报送中提供虚假材料、信息或者隐瞒重要事实的;

(三)法律法规和中国证监会、基金业协会规定的其他情形。

2、未按照规定及时填写业务资料或者更新信息的,基金业协会将责令改正; 每年两次以上未按时填写业务数据或者更新信息的,基金业协会可以对主要责任人员采取警告措施;情节严重的,向中国证监会报告。

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