PE法志:私募基金备案有哪些

2023-07-13 1303阅读
试图补数申请人的撤回也导致近一个月来只有91家机构成功通过审核并注册为私募基金管理人。对于有幸通过基金业协会审核的私募机构来说,下一步无疑是要干一件大事——基金产品的发行。这时,另一个相当繁琐的工作也会随之而来,那就是私募基金备案。作为私募股权投资人的贴心伙伴,PE法智将在本文中谈谈基金产品备案,供新私募基金管理人参考:。首先,千万不能忘记的是私募基金产品备案的时限——根据《私募基金管理人登记及基金备案办法(试行)》第十一条的规定《私募基金管理人20个工作日内通过私募基金登记备案系统进行备案。以上九项是私募基金管理人在私募基金备案时必须如实填写的内容。

指导

随着越来越多的人想成为下一个巴菲特,国内私募股权机构自律组织中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)不得不逐步提高注册审核标准私募股权基金管理人。 试图补数申请人的撤回也导致近一个月来只有91家机构成功通过审核并注册为私募基金管理人。 对于有幸通过基金业协会审核的私募机构来说,下一步无疑是要干一件大事——基金产品的发行。 这时,另一个相当繁琐的工作也会随之而来,那就是私募基金备案

作为私募股权投资人的贴心伙伴,PE法智将在本文中谈谈基金产品备案,供新私募基金管理人(以及还在努力办理管理人备案的人)参考:

首先,千万不能忘记的是私募基金产品备案的时限——根据《私募基金管理人登记及基金备案办法(试行)》第十一条的规定《私募基金管理人20个工作日内通过私募基金登记备案系统进行备案。

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当你满心兴奋的时候,登录资管业务综合报表平台,点击产品记录——添加并从大量选项中选择基金类型和产品类型——这一切才刚刚开始,接下来的事情你将面临的是查户籍等一系列直击内心的折磨,具体包括以下几项:

1. 经理信息

如果私募基金由多个管理人管理,您可以在此页面添加其他管理人信息。 管理人之间应相互协商,基金备案信息只能由一名管理人填写。 (但所有基金管理人将在信息公示系统公示。)

2、基本信息

产品名称及简称、主要投资方向等内容应当与基金合同一致;

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3. 结构化信息和杠杆信息

(1)结构化信息:

本节所称结构化私募基金产品,是指存在为其他层次股份提供一定风险补偿或收益分配保障的第一层次及以上股份。 )另行约定私募股权基金。

基金合同(或公司章程、合伙协议等)约定资产管理人以自有资金提供有限风险补偿,不参与收益分配或者不获取高于股份比例的收益。 私募股权基金不属于本部分结构性私募股权基金产品。

(2)杠杆信息:

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务经营管理暂行规定》要求,杠杆倍数=优先股/次级股。 对于具有“中级”份额的产品,在计算杠杆倍数时,“中级”份额被归类为优先级份额。 股权和风险投资基金参照此方法计算杠杆率。

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4、招聘信息

虽然这里的募资方式分为自筹和委托募资两种,但如果选择自筹,则意味着私募机构需要找准具体标的、匹配投资者合适性、宣传推介基金、揭示基金风险,以及合格的投资者。 确认、签订基金合同、等待投资冷静期、后续回访确认一系列流程才能完成募集流程,而委托募集则相对更别致,只要委托募集工作即可委托第三方机构来完成,但前提是受托第三方机构需要向中国证监会注册,取得基金销售业务资格,并申请成为基金业协会会员。

5、合同信息

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此页面应与基金合同内容一致。 您可以根据左侧合约列表窗格中的选项逐项查看基金合约的内容,并完成报表。

6、托管、外包服务机构信息

在选择是否托管时,需要注意的是,金融机构提供的综合托管服务和资金托管服务不属于托管,应选择否; 如果您选择否,则需要填写确保财产安全的其他制度措施和纠纷解决机制,并在“相关上传附件”部分进行相应上传。

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7、投资管理人或投资决策者信息

填写投资经理和投资决策人时,新增人员必须是机构会员,并已在从业人员管理平台注册。

八、投资者信息

针对不同类型的投资者(机构、投资计划、个人),私募机构需要填写不同的投资者信息; 需要注意的是,对于机构投资者,私募股权机构应保持该机构的工商登记信息一致; 如果需要穿透投资者信息,则需要穿透填写投资者信息。

9.相关上传附件

每个上传附件的名称应与附件标题一致,上传附件的命名规则为“附件基金全名_附件名称”。 另外,该部分需要上传的附件将根据前述标签页填写的具体信息进行调整,私募机构应根据实际情况完成上传。

以上九项是私募基金管理人在私募基金备案时必须如实填写的内容。 相信您在备案过程中肯定会遇到一些问题。 如果您还有什么问题无法解答,请给我们留言。

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