私募基金产品备案系统操作指南丨实践指南

2023-07-11 1890阅读

根据中国证券投资基金业协会发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记有关事项的公告》,新登记私募基金管理人须在6年内完成登记。自完成注册手续之日起几个月。第一个私募基金产品须在当月内备案,否则基金业协会将取消私募基金管理人登记。对于私募基金管理人来说,注册成功并不意味着万事大吉,首单私募基金产品备案也成为重点突破目标。以合伙私募基金产品备案为例,法务部详细讲解了私募基金产品备案制度的运作全流程,以及私募基金需要准备的文件产品备案,供私募基金管理人参考。私募基金产品的备案操作全部在“资产管理业务综合管理平台”()中进行。

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根据中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记有关事项的公告》,新登记私募基金管理人须在6年内完成登记。自完成注册手续之日起几个月。 第一个私募基金产品须在当月内备案,否则基金业协会将取消私募基金管理人登记。 对于私募基金管理人来说,注册成功并不意味着万事大吉,首单私募基金产品备案也成为重点突破目标。

以合伙私募基金产品备案为例,法务部详细讲解了私募基金产品备案制度的运作全流程,以及私募基金需要准备的文件产品备案,供私募基金管理人参考。

01

登录屏幕

使用账户密码登录

所有操作均在“资产管理业务综合管理平台”()中进行

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私募基金产品的备案操作全部在“资产管理业务综合管理平台”()中进行。 注册私募基金管理人拥有自己的账户。 登录系统后,点击“产品备案”选项。

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进入“产品备案”选项后,可以点击“添加”按钮,弹出产品基金类型选择的选项。 管理人可根据实际需要进行选择,选择后不得更改基金类型。 但在产品备案正式提交之前,管理员可以通过删除、重填等方式进行修改。

02

经理信息

申请人需先确认身份

填充者首先需要确认自己的身份——经理或投资顾问。

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在此页面上,申请人需要首先确认自己的身份——经理或投资顾问。 确认为管理员后,选择“添加管理员”。 由于管理者必须已在基金业协会注册,因此在填写管理者姓名时,可以搜索关键字或选择系统代码(P代码)。

一只私募基金可以由多名管理人管理,但只有一名管理人可以填写基金备案信息。

03

基本信息

填写完整的产品信息

系统可以自动生成产品代码。

产品编码一旦生成,不可更改

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经理填写“产品名称(全名)”、“产品简称”、“币种”三个字段后点击“保存”,系统即可自动生成产品代码。 产品代码一旦生成,就无法更改。

“商业模式”分为三种选择:筹集并投资、仅投资、仅筹集。 管理者可以根据自己的产品进行选择。 其中,募投并举是指私募基金管理人不仅负责基金产品的募集,还负责基金的投资运作(募集资金的方式可以是管理人直接销售,也可以经理直销加第三方寄售); 投资仅指私募基金管理人仅负责基金的投资运作,代销机构完全负责基金的募集; 只募是指私募基金管理人只负责基金募集,聘请其他“投资顾问”进行基金投资运作。

“成立日期”需填写国际货币基金组织营业执照上注明的成立日期(如果是公司或合伙企业)。

“组织形式”,选项有“合同类型”、“公司类型”、“合伙类型”等类型可供选择。 实践中,部分基金以中外合资形式对外投资,组织形式应选择“其他”,其他组织形式名称应填写“合作制”; 部分政府引导基金以事业单位法人形式对外投资,组织形式应选择“其他”,其他组织形式名称填写“机构”。

“国际货币基金组织机构代码”,若为三证合一单位,填写统一社会信用代码。

需填写《基金审计安排》,包括基金设定的审计额度(年度审计、半年度审计等)、是否有指定会计师事务所、如何向基金披露审计报告等投资者等

“投资方式(多选)”,本栏目选择列表包括普通股、优先股、可转债等。

“主要投资方向”应与合同约定一致,投资方式(如直接投资、通过基金或资产管理计划投资、通过合伙企业投资等)和投资标的(如非上市公司股权、委托贷款、收益权)等

04

结构化信息和杠杆信息

管理人确认基金产品是否为结构性产品

基金产品是否为结构性产品的判断标准

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在该页面,管理人首先确认该基金产品是否为结构性产品。

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判断基金产品是否为结构性产品的标准如下:

(一)基金投资人类型超过一类,且各类投资人的基金财产收益分配不按照份额或者出资比例计算。 若基金合同(或公司章程、合伙协议)对此选项另有约定的,应选择“是”。

(2)如果基金管理人以自有资金提供有限风险补偿,且不参与收益分配或取得高于按份额计算比例的收益,则本项应选择“管理人自有资金提供有限风险补偿” ”。

(3)对于本基金各类投资者的基金财产收益分配方式相同,仅在费率(如管理费等)和开放期限方面有不同安排的基金,应选择此选项选择“否”。

(4)基金投资者按其持有的份额承担风险,享受收益。 如果基金合同没有单独约定投资者类别,则本项选择“否”。

如果您选择“否”且选择“管理人以自有资金提供有限风险补偿”选项,则该页面无需填写其他内容。 如果选择“是”,则管理人需要继续填写杠杆倍数、股票名称、股票类别、收益安排等。

05

招聘信息

大部分内容都是选择“是”和“否”

填写内容包括募集机构、募集结算资金专用账户、募集流程确认、向投资者披露下列资金风险、相关风险提示是否获得投资者如下承诺等

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本页填写的内容包括募集机构、募集结算资金专用账户、募集流程确认、向投资者披露以下基金风险、相关风险提示是否获得投资者以下承诺。 大部分内容都是选择“是”和“否”。

“募集方式”,可选择“自筹”和“委托募集”。 自提是指经理直接推销; 委托募集是指管理人委托其他机构代为募集资金。 如果选择委托募集,根据《私募投资基金募集行为管理办法》,私募基金销售机构必须是“在中国证监会注册并取得基金销售业务资格的机构”成为中国证券投资基金业协会会员。” 无论自筹或委托筹款,所选机构必须是下拉菜单中可搜索的机构。

“监管机构名称”和“监管机构类型”,根据《私募股权投资基金募集行为管理办法》第十三条的相关规定,监管机构是指中国证券登记结算有限责任公司、取得基金销售业务资格的银行、证券公司及中国证券投资基金业协会规定的其他机构。 监管机构应当成为中国基金业协会会员。

06

合同信息

根据基金《私募股权投资基金合同》内容填写

不同类型的基金产品

可以根据各自的合同条款指南将其修改为模板。

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本页根据基金《私募股权投资基金合同》内容填写。 《合同指引第2号》(公司章程必备条款指引)、《私募股权投资基金合同指引第3号》(合伙协议必备条款指引)已于2016年7月15日起施行。根据各自的合同条款和指南作为模板进行修订。

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对于需要在该页面选择“是”和“否”选项的人,如果选择“否”,则需要填写“解释原因”字段。

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此页面其他需要注意的事项是“投资范围”和“费用和开支”。

“投资范围”如图所示。 管理人可以选择“证券”、“非证券”和“FOF”。 实际情况可选。

“费用及支出”中需准确填写管理费、计提方式、是否有最低保障管理费、托管费/报关费、运营服务费/外包服务费、销售服务费、履约费按合同内容补偿资金等。 。 其中,基金若提取绩效薪酬,管理人需明确具体提取方式。

07

托管及外包服务机构信息

如果您选择不主持

管理人需要明确其他保障“其他类型”财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

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“托管”,金融机构提供的综合托管服务和资金托管服务不属于托管,应选择“否”。

如果管理人选择不托管,根据《私募基金监督管理暂行办法》第二十一条的要求,“基金合同约定不托管私募基金的,保障财产安全的制度措施和纠纷解决机制应当在基金合同中载明。” 因此,管理人需要明确其他制度措施和纠纷解决机制,以确保“其他类型”的财产安全。

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“外包机构信息”,如果管理员选择有外包机构,则需要填写外包机构的信息。 其中,“服务类型”选项有股票登记服务、估值与会计服务、信息技术系统服务等。

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08

私募基金产品备案系统操作指南丨实践指南

投资经理或投资决策者信息

按要求填写投资经理或投资决策人信息

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在此页面,您只需按要求填写投资经理或投资决策人的信息即可。

09

投资者信息

输入添加投资者信息

通过下载“投资者信息”模板,在模板中输入投资者信息并批量导入系统,或手动添加投资者信息

图片说明

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一个基金产品可能有大量的投资者。 您可以在系统中下载“投资者信息”模板,在模板中输入投资者信息并批量导入系统,也可以手动添加投资者信息。

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投资者类型有多种选择,但一般可分为三类:机构、投资计划和个人。

机构包括:境内法人机构(公司等)、境内非法人机构(普通合伙等)、直接出资、基金管理人后续投资、境外机构等;

投资计划包括:私募基金产品、证券公司及其子公司资产管理计划、基金公司及其子公司资产管理计划、期货公司及其子公司资产管理计划、信托计划、商业银行理财产品、保险资产管理计划、慈善基金、捐赠基金等社会福利基金、养老基金、社保基金、企业年金、政府引导基金、境外基金(QFII、RQFII等);

个人包括:自然人(非员工跟投)、自然人(员工跟投)。

10

相关上传附件

12 个必备上传文件

每个附件的格式为PDF文件或不大于10M的压缩文件。

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所需上传文件为:

1、备案报告(加盖红头章)或备案承诺书;

2、招股说明书/招股说明书/宣传资料(加盖公章);

3、合伙协议(基金合同应由各方签字并注明日期。契约型基金只需上传各方签署的完整基金合同(签名页上投资人的签名应为管理人及其管理人的签名)高管)所有投资者签名页); 合伙协议和公司章程必须有全体投​​资者的签名和日期。);

4、合作协议(word版)(需上传word2007及以上版本);

(五)保障财产安全的其他制度措施和纠纷解决机制协议;

6、投资者详细信息(盖章)(并打印第9步“投资者信息”中的相关内容并加盖管理人公章确认);

7、风险揭示书(风险揭示书应有管理人和投资者签名并注明日期。需要投资者单独确认的内容,应由投资者一一签字盖章);

8、实缴出资证明(募集规模证明包括托管人收到的资金证明或会计师事务所出具的验资证明,或投资者投资资金存入基金账户的银行收据(银行对账单不符合要求)等第三方出具的证明,如果募集规模证明是银行收据,且收款账户名称与基金名称不一致,须说明原因上传至“其他问题档案”并加盖管理人公章,若支付账户与投资者信息不一致,应上传原因至“其他问题档案”并加盖管理人公章) ;

9、私募股权投资基金投资者风险问卷调查;

10、基金营业执照/实体资格证书;

11、委托管理协议(指基金全体投资者与基金管理人签订的委托管理人管理基金的协议);

12、募集结算资金专用账户监管协议或相关证明文件(募集机构与监管机构非同一机构的,需上传募集结算资金专用账户监管协议;与监管机构为同一机构的,必须上传防火墙系统和防止利益冲突的系统;募集机构与不同监管机构签订监管协议时,将合并为一份文件上传)。

另外,经理(投资顾问)需要说明的文件(可多次上传)及其他相关协议(可多次上传)为可选。

每个附件的格式为PDF文件或不大于10M的压缩文件。

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